四川证监局：关于对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函措施的决定

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来源：四川证监局

瑞达期货股份有限公司乐山营业部：

经查，你营业部（统一社会信用代码：91511100567643517J）存在以下违规事项：

一、期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。

二、居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。

上述情况反映出营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，你营业部应进一步加强内部控制，提升合规和风险管理水平，并于收到本决定书后30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局  

2025年12月1日

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责任编辑：李铁民