北京证监局：关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

来源：北京证监局

冠通期货股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：911100001019473323）在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：

一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称《私募资管办法》）第六十一条第二款的规定。

二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。

三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《私募资管办法》第五条、第五十九条第二款的规定。

根据《私募资管办法》第七十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年12月1日  

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责任编辑：李铁民