湖北证监局：对国富期货有限公司武汉分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月行政监管措施

来源：湖北证监局

国富期货有限公司武汉分公司：

经查，你分公司（社会统一信用代码：91420102MA9AJGR1X5）存在以下违规事项：

一、经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，反映出你分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，严重危及你分公司的稳健运行，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

二、未按规定完整保存客户营销及客户服务记录，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条的规定。

2025年11月13日，我局向你分公司送达了《湖北证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月行政监管措施事先告知书》，2025年11月14日，我局收到你分公司《行政监管措施事先告知书回执》，你分公司未申请陈述、申辩。

根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施：

一、责令你分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交整改情况报告。

二、自收到本决定书之日起6个月内，暂停你分公司期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，我局将视你分公司整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年11月25日

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责任编辑：李铁民